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上海大学金波主持完成的国家社会科学基金项目“数字档案馆生态系统培育与管理研究”（项目批准号为：13ATQ007），最终成果为同名专著。课题组成员有：倪代川、张茜、崔佳、董慧珠、何正军、胡晨、崔蓁、戚颖。

“数字档案馆生态系统培育与管理研究”是立足于数字档案馆建设与发展的重要战略机遇期而提出的时代性研究课题。该成果在对数字档案馆理论研究与建设实践系统梳理的基础上，运用生态学、管理学、社会学、信息学等学科理论与知识，系统探索数字档案馆生态系统培育与管理系列问题，对数字档案馆生态系统发展态势、培育路径、管理内容等进行了分析研究，推动数字档案馆生态系统研究的深化，为国家数字档案馆建设与发展提供了理论支持和决策依据。

一  研究的目的和意义

数字档案馆是未来档案馆的发展方向，关系档案馆在档案事业中的主体地位及功能发挥。课题从生态学视角对数字档案馆生态系统运行、培育与管理等展开系统研究，一方面从整体上思考数字档案馆生态系统，丰富和完善数字档案馆生态系统理论体系；另一方面从战略上规划数字档案馆生态系统建设，为数字档案馆建设实践和可持续发展提供指导，对数字档案馆研究、数字档案馆建设乃至档案学研究、档案事业发展具有重要理论意义和实践价值。

一是探索数字档案馆生态系统建设。当前，数字档案馆建设面临着重要发展机遇，一方面社会信息化发展与国家信息化战略为数字档案馆建设提供了政策保障，另一方面档案信息化的深入发展，促进了数字档案馆个体、种群快速成长，数字档案馆生态系统日趋成熟，对国家档案事业可持续发展具有战略意义，迫切需要对数字档案馆生态系统进行全面分析和系统研究，强化数字档案馆生态系统建设顶层设计，完善数字档案馆生态系统建设环境，梳理数字档案馆生态系统建设路径，着力解决数字档案馆建设发展过程中面临的区域不平衡、行业不平衡以及与相关信息机构之间的不平衡等制约数字档案馆生态系统协调发展的核心问题，推进数字档案馆生态系统建设与社会协调发展，促进数字档案资源的互联互通与共建共享，突破数字档案馆建设中的体制机制障碍，拓展数字档案馆生态系统发展空间，充分发挥数字档案馆生态系统的社会功能。

二是完善数字档案馆理论体系。课题以生态系统理论为基础，将数字档案馆视作人工生态系统，借鉴相关学科理论与知识，面向数字档案馆未来发展，对接国家信息化发展战略，多角度思考数字档案馆生态系统建设研究，系统探索数字档案馆生态系统发展态势、培育路径与科学管理，不断推动数字档案馆生态系统研究理论创新，丰富数字档案馆生态系统研究内容，深化数字档案馆生态系统研究内涵，扩大数字档案馆生态系统研究范围，开辟数字档案馆研究新的学术增长点，不断完善数字档案馆理论体系，为国家数字档案馆建设发展提供理论指导与决策支持。

三是推动数字档案馆发展。当前，数字档案馆建设正处于战略机遇期，从生态学视野观察和思考数字档案馆建设，聚焦数字档案馆生态系统的培育与管理，探究数字档案馆生态系统培育路径、运行机制、管理体制、管理技术、管理方法和管理手段等内容，促进数字档案馆生态系统智能化发展、融合发展与可持续发展，从宏观上指导国家数字档案馆建设实践，提高数字档案馆管理运行效率。这不仅有利于拓展数字档案馆社会生存空间，提升数字档案馆社会生态位；而且有利于对接“互联网+行动计划”“国家大数据战略”“国家信息化发展战略”，提升文化软实力与信息竞争力，促进文化繁荣，建设创新中国。

二  成果的主要内容

1.主要内容

随着档案信息化进程的快速推进，一方面，数字档案馆建设蓬勃开展，数字档案馆生态系统日趋完善，功能不断增强，在国家档案事业发展中占据重要地位；另一方面，数字档案馆也面临着发展不平衡、不充分的现实矛盾，制约着国家档案事业的整体发展，难以满足用户日益增长、日趋多元的档案信息利用需求。课题立足国家档案事业可持续发展目标，聚焦数字档案馆建设实践，运用生态系统理论和现代管理思想对数字档案馆生态系统建设进行深层次揭示，科学阐释数字档案馆生态系统发展态势，全面探索数字档案馆生态系统培育路径，系统探析数字档案馆生态系统管理方式、方法与手段，为数字档案馆生态系统建设提供理论支持与决策依据。课题研究内容集中体现在以下三个方面。

（1）数字档案馆生态系统发展态势研究。随着信息技术广泛应用、社会信息化全面推进与网络社会深入发展，数字档案馆生态系统发展态势主要有：一是智能化发展。数字档案馆生态系统智能化发展旨在以智能化技术为手段，以数字档案资源为载体，以数字档案资源长期存储和利用服务为目标，全面提升泛在网络社会的档案治理能力和档案服务能力，促进数字档案馆生态系统与社会生态系统之间的协调运行与和谐共生。二是融合发展。随着数字档案馆生态系统与社会生态系统之间的协调适应和协同运行，融合发展日趋深化，突出表现为内部融合与外部融合两个方面：内部融合是在数字档案馆生态系统生态因子之间协同互动的基础上，推动数字档案馆与传统档案馆的融合以及数字档案馆个体、种群之间的融合，实现数字档案馆与国家档案事业之间的协同发展；外部融合是指数字档案馆与其所处的生存环境之间的融合，实现与外部环境之间的开放、交流与互动，拓展数字档案馆社会发展空间，提高数字档案馆生态系统的社会竞争力。三是可持续发展。数字档案馆生态系统可持续发展突出表现在社会档案意识明显增强、现代信息技术广泛应用、档案资源体系持续优化、档案信息服务不断创新、档案法治环境日趋完善等方面，需要创新思维，不断优化资源配置，保障数字档案馆收管存用等工作的协调运行，降低管理成本，增强系统活力，提高数字档案馆生态系统运行效率，满足不断增长的社会档案信息利用需求。

（2）数字档案馆生态系统培育研究。现代信息技术快速发展对档案工作理念、技术、方法及其管理模式产生了深远影响，为新时期国家档案事业发展带来了战略机遇；同时，对档案信息安全保密、长期保存、有效利用等也带来了严重挑战。该成果聚焦数字档案馆生态系统建设面临的机遇与挑战，强化数字档案馆生态系统培育思维，着重从主体人、客体环境和档案资源三个方面探讨数字档案馆生态系统培育路径，科学构建数字档案馆生态系统培育内容体系，破解数字档案馆生态系统成长过程中的各类风险危害，对数字档案馆生态系统整体发展实施人工干预，优化数字档案馆生存环境，增强数字档案馆风险抵御防范能力，构筑数字档案馆生态系统调控机制和监管体系，维护数字档案馆生态安全，提升数字档案馆服务能级，提高数字档案馆生态系统社会竞争力，为数字档案馆生态系统建设提供行动指南。

（3）数字档案馆生态系统管理研究。随着数字档案馆建设的快速推进与深入发展，数字档案馆生态系统逐步壮大，推动着国家档案事业创新发展。同时，数字档案馆生态系统也面临着生态失衡、生态疾病乃至生态灾难等制约其协调发展的现实威胁，存在数字档案馆个体建设与生态系统整体发展、数字档案馆建设与社会协调发展、海量资源与文化功能实现等之间的现实矛盾，制约数字档案馆生态系统良性运行与协调发展。为此，需要强化科学管理思维，深入探析数字档案馆生态系统管理内涵，破解数字档案馆生态系统风险威胁与现实问题，推动数字档案馆生态系统健康发展。成果紧跟数字档案馆建设实践，综合分析数字档案馆生态系统发展态势与培育路径，科学构建数字档案馆生态系统管理体系：以战略管理为核心，强化战略思维，加强数字档案馆生态系统建设顶层设计，制定数字档案馆生态系统战略规划，确立战略目标，构建实施路径，为数字档案馆生态系统健康运行和长远发展提供战略支撑；以文化管理为驱动，凝聚共同价值观，发挥组织文化的协调功能、引导功能和激励功能，激发档案工作者的主动性与能动性，推动资源文化、技术文化、服务文化、协同文化和知识文化的形成与传播，激活数字档案资源文化价值，提升数字档案馆的信息竞争力与文化影响力；以协同管理为手段，强化数字档案馆生态系统内部各生态要素之间的组织、协调和配合，促进各生态要素之间密切协作、互动交流，激活数字档案馆生态系统活力，建立和谐共存、协调运行的数字档案馆生态系统协同管理体系；以风险管理为保障，综合运用法律、行政、技术等手段强化安全管理，科学构建人防、物防、技防相结合的安全防控体系，着力提高化解风险、防范事故的能力，增强数字档案馆生态系统风险抵御防范能力；以生态管理为导向，系统探索数字档案馆生态系统的低碳管理、伦理管理、资源管理、人文管理和效益管理，科学应对数字档案馆生态系统中的失衡问题，协调数字档案馆发展与生态环境之间的冲突，提高数字档案馆生态管理效率，助力生态文明建设。

2.重要观点

该成果立足于数字档案馆建设的现实环境与发展状况，运用生态学、管理学、社会学、信息学等学科理论与知识，对数字档案馆生态系统培育与管理系列问题进行了理论探索和系统研究，提出了一些新的见解和观点。

一是建立数字档案馆生态系统理论分析框架。该成果以生态系统理论为基础，将数字档案馆视作人工生态系统，借鉴相关学科理论与知识，面向数字档案馆未来发展，对接国家信息化发展战略，聚焦数字档案馆生态系统智能化发展、融合发展与可持续发展等发展态势，探索数字档案馆生态系统培育内涵、功能与路径，探究数字档案馆生态系统战略管理、文化管理、协同管理、风险管理与生态管理，科学构建数字档案馆生态系统管理体系，多角度思考数字档案馆生态系统建设研究，推动数字档案馆生态系统研究理论创新，丰富数字档案馆生态系统研究内涵，扩大数字档案馆生态系统研究范围，开辟数字档案馆研究新的学术增长点，不断完善数字档案馆理论体系，为国家数字档案馆建设实践提供理论指导与决策依据。

二是构建数字档案馆生态系统管理体系。该成果紧跟数字档案馆建设实践，综合分析数字档案馆生态系统发展态势与培育路径，聚焦数字档案馆生态系统战略管理、文化管理、协同管理、风险管理、生态管理，科学构建数字档案馆生态系统管理体系，破解数字档案馆生态系统风险威胁与现实问题，推动数字档案馆生态系统健康发展。以战略管理为核心，强化数字档案馆生态系统顶层设计；以文化管理为驱动，提升数字档案馆生态系统文化内涵；以协同管理为手段，激活数字档案馆生态系统活力；以风险管理为保障，增强数字档案馆生态系统风险抵御防范能力；以生态管理为导向，提升数字档案馆生态系统管理服务能级，提高数字档案馆生态系统科学管理水平，促进数字档案馆生态系统可持续发展。

三是强化数字档案资源生态培育。数字档案资源是数字档案馆生态系统形成、演化、运行和发展的基石，是数字档案馆生态系统建设的核心，是数字档案馆生态系统最重要的生态因子，也是未来档案信息资源的主要形态。数字档案馆生态系统应着力强化数字档案资源培育：①加快传统存量档案资源的数字化转换，激活静态档案信息资源的潜能与活力，将沉睡在档案库房中的社会记忆变为流动的信息和知识，满足现代档案用户的个性化、社会化、便捷化、智慧化的利用需求；②加强数字环境下电子文件等增量数字档案资源的接收归档，形成有序、持续的数字档案资源积累机制，确保入馆数字档案资源的数量和质量；③充分利用现代信息网络技术整合数字档案资源，实现数字档案资源的信息集聚和知识集聚，充分释放档案数据资源能量，提升数字档案馆的数据竞争力和知识贡献力；④建立健全数字档案资源标准规范体系，加快数字档案资源标准规范的顶层设计，适时制定相关标准，促进数字档案资源标准化。

四是揭示数字档案馆生态系统文化管理内涵。数字档案馆生态系统既是信息生态系统，也是文化生态系统，在其建设中需要担当生态文化建设的任务，体现出生态理念和人文关怀。课题以数字档案馆组织文化管理为核心，通过共同价值观来引导数字档案馆人员的行为表现，并在实践中形成与之相匹配的工作准则、标准规范等，提出构建以组织文化为核心，以资源文化、技术文化、协同文化、服务文化、知识文化为要素，形成以主文化与亚文化共同构成的数字档案馆生态系统文化管理体系，破解数字档案馆文化发展的困境，塑造和巩固档案文化意识，创造档案文化价值，培植档案文化竞争力，促进数字档案馆生态系统文化发展，提升数字档案馆的社会生态位。

五是探究数字档案馆生态系统协同管理序参量。在数字档案馆生态系统协同管理过程中，序参量是影响整个生态系统演化方向和演化速度的关键生态因子，其中目标、资源、机制、技术、人才、服务等要素在数字档案馆生态系统协同管理中发挥着不可替代的作用。因此，数字档案馆生态系统协同管理的序参量主要是目标协同、资源协同、机制协同、技术协同、人才协同、服务协同6个方面，在数字档案馆生态系统协同管理中发挥的作用各有不同，但它们之间相互融合、相互配合、相互作用，共同推动数字档案馆生态系统的良性运行与发展演进。

六是解析数字档案馆生态系统风险管理机制。数字档案馆潜在安全风险因素始终存在、量大面广，不利于数字档案资源的长期永久保存，对数字档案信息的真实性、完整性、长期可读性带来了严峻挑战。树立风险意识，加强风险管理，提高风险治理水平，已经成为数字档案馆风险管理的重要内容。课题以风险管理理论为指导，全面分析数字档案馆生态系统风险管理的内部环境和外部环境，在风险识别、风险分析与风险评估等基础上，从风险应对原则、风险应对方式、风险应对措施、风险审计和监控等方面构建数字档案馆生态系统风险应对体系与应对策略，防范数字档案信息失真、失效、失读、泄密、丢失等风险，规避和化解数字档案馆生态系统建设发展中的各类风险，保障数字档案资源的长期安全与有效利用。

七是提出数字档案馆生态系统生态管理策略。数字档案馆生态系统在成长发展过程中难免会遇到各种生态威胁，面临各种挑战，课题运用生态管理原理和方法，结合数字档案馆生态系统特点和数字档案馆建设要求，探讨数字档案馆生态管理内涵，从低碳管理、伦理管理、资源管理、人文管理、效益管理等方面构建数字档案馆生态系统生态管理策略，力图平衡数字档案馆发展和生存环境之间的关系，破解数字档案馆建设发展中面临的问题，为数字档案馆生态系统营造良好的环境氛围，保障数字档案馆生态系统的可持续发展和健康运行。

三  成果的主要价值

随着大数据、云计算、物联网、人工智能等现代信息技术的快速发展与广泛应用，社会数字化、网络化、智能化发展日趋深入，数字档案资源的快速增长，数字档案馆个体、种群、群落、整体系统的不断发展与壮大，档案事业发展正面临着战略机遇期，需要深化数字档案馆理论研究与建设实践，推动国家数字档案馆建设发展。课题通过运用生态学等学科理论知识，对数字档案馆生态系统发展态势、培育路径、管理内容等进行重点分析研究，在《档案学通讯》《档案学研究》等专业期刊发表了7篇学术研究论文，形成了“数字档案馆生态系统培育与管理研究”（专著）成果，其学术价值和应用价值主要体现如下。

一是深化数字档案馆生态系统研究。课题成果引入生态系统理论，将数字档案馆视为一种生态物种和生态系统，运用档案学、生态学、社会学、信息学、组织学、管理学等学科理论知识，对数字档案馆生态系统主体、客体、数字档案资源进行多维度思考，深化数字档案馆生态系统理论探索，拓宽数字档案馆研究空间和研究路径，开辟数字档案馆研究新的学术增长点，丰富数字档案馆理论体系，完善数字档案馆理论研究框架。

二是为数字档案馆建设提供理论指导和决策依据。开展数字档案馆生态系统培育与管理研究，既是对数字档案馆理论研究的深化，也是大数据时代档案事业发展的内在要求，有利于推动数字档案馆生态系统建设，激活大数据时代社会档案信息消费，满足用户日益增长的多元档案信息利用需求。该成果坚持整体观、系统观和生态观，对接“国家大数据战略”“国家信息化发展战略”，立足国家档案事业发展的现实需求和数字档案馆建设实际，探索研究数字档案馆生态系统建设的理论体系与实践策略，指导国家数字档案馆建设实践，提高数字档案资源价值和管理效率，提升数字档案馆信息竞争力与社会影响力，促进数字档案馆建设与社会发展的协调推进，推动数字档案馆生态系统融合发展、智能化发展与可持续发展，为国家数字档案馆建设提供决策支持。

三是完善档案学学科内涵。该成果围绕数字档案馆建设的前沿和重大理论问题，引入生态学、信息学、社会学、管理学、计算机科学等学科领域研究成果与思想智慧，立足数字档案馆个体、种群的快速成长，展开数字档案馆生态系统培育与管理研究，在学科交叉中推动数字档案馆研究的深化，拓宽档案学研究领域，丰富档案学理论和知识内涵，完善档案学学科体系，增强档案学学科的现实生命力与社会影响力，促进档案学理论创新与发展。